This course provides a general understanding of risk management theories and processes. It then focuses on the main risks facing wealth managers and their clients, in particular various forms of suitability risks. It describes how to implement practical risk management process in the ongoing activities of the wealth manager to facilitate to ensure compliance with the new regulations.

• Language: English
• Location: Online (Zoom)
• Recertification CWMA - 4 credits/hours

Ce cours permet d'acquérir une compréhension générale des théories et des processus de gestion des risques. Il se concentre ensuite sur les principaux risques auxquels sont confrontés les gestionnaires de patrimoine et leurs clients, en particulier les différentes formes de risques liés à l'adéquation. Il décrit comment mettre en œuvre un processus pratique de gestion des risques dans les activités courantes du gestionnaire de patrimoine afin de faciliter la mise en conformité avec les nouvelles réglementations.

• Langue: Français
• Location: Online (Zoom)
• Recertification CWMA - 4 credits/heures

Dieser Kurs vermittelt ein allgemeines Verständnis der Theorien und Prozesse des finanziellen Risikomanagements. Nach einer Einführung in die Entwicklung der internationalen und schweizerischen Regulierung sowie einer kurzen Darstellung der Erwartungen der neuen schweizerischen Gesetzgebung definieren wir die Hauptrisiken, mit denen Vermögensverwalter und ihre Kunden konfrontiert sind, insbesondere die verschiedenen Formen von Angemessenheitsrisiken. Wir diskutieren mögliche Kontrollmassnahmen für jedes dieser Risiken. Schliesslich beschreiben wir, wie ein praktischer Risikomanagementprozess in den laufenden Betrieb des Vermögensverwalters implementiert werden kann, um die Einhaltung der neuen Vorschriften zu erleichtern.

• Sprache: Deutsch
• Ort: Zurich
• Rezertifizierung CWMA: 4 Stunden